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證券從業資格證

一、學習對象

具體考試報名條件

(一)報名截止日年滿 18周歲;不大於50歲。

(二)具有高中或國家承認的相當於高中以上文憑;

(三)具有完全民事行為能力。

(四)申請人無重大證劵交易類立案,包括警告或未公開處分。

(五)須為大陸居民。

二、課程簡介

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,因此,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。

三、就業前景、應用領域

證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言,證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資谘詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、谘詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;證券投資谘詢機構中從事證券投資谘詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。

四、考試報名、考試時間

課程設置

必修科目:證券基礎;

選修科目:證券交易、證券投資分析、證券投資基金、發行與承銷。

報名方式

報名方式:采取網上報名。考生登錄中國證券業協會網站,按照要求報名。

報名費用:每單科人民幣 70

(繳付方式、收據、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知)

考試方式

全國統考,閉卷,采取計算機考試方式進行。

證券從業資格申請程序:

(一)申請人登錄協會執業證書管理係統,填寫執業證書申請表,連同打印的書麵申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構;

(二)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審並確認,書麵申請表由機構保管備查,電子申請表提交協會;

(三)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書麵申請表及有關證明材料,協會在收到完整申請材料後三十日內審核完畢。

證書管理

考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的,即取得證券從業資格。

通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的,取得證券從業一級資格證書(藍色)。

通過基礎科目及其他四科專業科目考試的,取得證券從業二級資格證書(紫色)。

執業證書申請材料

申請人應當向所在機構提交下列申請材料:

(一)執業證書申請表;

(二)身份證複印件;

(三)學曆證明複印件;

(四)協會規定的其他材料。

 
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